1.環(huán)保合規(guī)政策
一、環(huán)境保護(hù)方面：
包括環(huán)境保護(hù)法、水污染防治法、大氣污染防治法、固體廢物污染環(huán)境防治法、環(huán)境噪聲污染防治法、海洋環(huán)境保護(hù)法。
二、資源保護(hù)方面：
包括森林法、草原法、漁業(yè)法、農(nóng)業(yè)法、礦產(chǎn)資源法、土地管理法、水法、水土保持法、野生動(dòng)物保護(hù)法、煤炭管理法。
三、環(huán)境與資源保護(hù)方面：
主要有水污染防治法實(shí)施細(xì)則、大氣污染防治法實(shí)施細(xì)則、防治陸源污染物污染海洋環(huán)境管理?xiàng)l例、防治海岸工程建設(shè)項(xiàng)目污染損害海洋環(huán)境管理?xiàng)l例、自然保護(hù)區(qū)條例、放射性同位素與射線(xiàn)裝置放射線(xiàn)保護(hù)條例、化學(xué)危險(xiǎn)品安全管理?xiàng)l例、淮河流域水污染防治暫行條例、海洋石油勘探開(kāi)發(fā)環(huán)境管理?xiàng)l例、陸生野生動(dòng)物保護(hù)實(shí)施條例、風(fēng)景名勝區(qū)管理暫行條例、基本農(nóng)田保護(hù)條例。
四、新刑法在第六章《妨害社會(huì)管理罪》中增加了破壞環(huán)境資源保護(hù)罪。
2.企業(yè)環(huán)保手續(xù)是否合規(guī)
如果是因?yàn)榘踩h(huán)保、經(jīng)濟(jì)糾紛被法院查封等原因被查封的，無(wú)論怎樣繼續(xù)生產(chǎn)都是違法的。
如果是因?yàn)橛秒娂m紛或供電容量不足等原因?qū)е虏榉庥秒姡约菏褂冒l(fā)電機(jī)生產(chǎn)是合法的既然工廠用電被查封就不可以再使用電生產(chǎn)了，只到解封為止，私自用發(fā)電機(jī)發(fā)電生產(chǎn)是存在安全隱患的，也是違法行為。。
3.環(huán)保合規(guī)管理手冊(cè)
工廠把車(chē)間承包給個(gè)人，首先要要回答以下二點(diǎn)。
一是若把車(chē)間場(chǎng)所承包給個(gè)人，工廠要能保證承包方使用合規(guī)合法，通過(guò)環(huán)保和消防認(rèn)證，這樣才能讓承包方個(gè)人使用。
二是若是把車(chē)間生產(chǎn)承包給個(gè)人，機(jī)臺(tái)設(shè)備是工廠的，則承包方要與工廠約定相關(guān)條仵，也要讓承包方合法進(jìn)行生產(chǎn)，管理。
總之，無(wú)論如何，無(wú)論任何形式承包給個(gè)人，工廠都有管理和監(jiān)管。確保其使用合法合規(guī)。
4.環(huán)保依法合規(guī)怎么做
1.確保高性?xún)r(jià)比的產(chǎn)品。
2.確保產(chǎn)品的不斷研發(fā)和創(chuàng)新。
3.確保企業(yè)在質(zhì)量，安全，環(huán)保的合規(guī)
5.環(huán)保合規(guī)體系要求的概念
主要檢查手續(xù)和現(xiàn)場(chǎng)。手續(xù)要看環(huán)評(píng)和驗(yàn)收，還有排污許可證，涉及vocs排放的還要看重污染天氣應(yīng)急預(yù)案和治污設(shè)備運(yùn)行臺(tái)賬，涉及到危廢產(chǎn)生的要看危廢轉(zhuǎn)移聯(lián)單，危廢臺(tái)賬和管理制度。
現(xiàn)場(chǎng)主要檢查生產(chǎn)工藝和配套的環(huán)保設(shè)備運(yùn)行情況。還有危廢庫(kù)是否合規(guī)等。
6.企業(yè)環(huán)保合規(guī)管理技巧
1.確保高性?xún)r(jià)比的產(chǎn)品。
2.確保產(chǎn)品的不斷研發(fā)和創(chuàng)新。
3.確保企業(yè)在質(zhì)量，安全，環(huán)保的合規(guī)
7.環(huán)保合規(guī)體系
最近發(fā)現(xiàn)，大家對(duì)企業(yè)合規(guī)部的理解存在不少差異，每個(gè)人都認(rèn)為自己所見(jiàn)即合規(guī)。但其實(shí)，從我的合規(guī)執(zhí)業(yè)經(jīng)歷來(lái)看，不同性質(zhì)的企業(yè)，合規(guī)的要義和合規(guī)部門(mén)的職能可謂大相徑庭。
今天，我來(lái)粗淺談一下我對(duì)企業(yè)合規(guī)部的認(rèn)識(shí)。希望幫助對(duì)合規(guī)業(yè)務(wù)、合規(guī)崗位感興趣的同學(xué)加深對(duì)合規(guī)的理解和印象。
一、企業(yè)合規(guī)的動(dòng)因
首先，我覺(jué)得催生企業(yè)合規(guī)的最根本動(dòng)因就是企業(yè)需求，而不同性質(zhì)的企業(yè)，合規(guī)需求可謂大相徑庭。
按照我粗淺的理解，國(guó)企搞合規(guī)，更多是因?yàn)閲?guó)家層面的政策驅(qū)動(dòng)、外部大環(huán)境（例如境外監(jiān)管機(jī)構(gòu)對(duì)國(guó)企海外投資的執(zhí)法）、集團(tuán)要求等的驅(qū)動(dòng)。
而外企合規(guī)，多半是因?yàn)槭艿矫绹?guó)《反海外腐敗法》（FCPA）、英國(guó)《反賄賂法案》等這樣長(zhǎng)臂管轄、執(zhí)法活躍的法律監(jiān)管，不搞合規(guī)，企業(yè)一旦被執(zhí)法，就可能面臨巨額罰金、股價(jià)下跌、全球聲譽(yù)受損、甚至業(yè)務(wù)模式被否等嚴(yán)重后果。例如GSK在中國(guó)被調(diào)查之后，在英國(guó)和美國(guó)相繼受到處罰，其受到的重創(chuàng)可想而知。
而對(duì)于民企，企業(yè)合規(guī)主要體現(xiàn)在廉政、監(jiān)察，更多注重員工受賄、職務(wù)侵占、舞弊等影響企業(yè)發(fā)展的行為。而對(duì)于員工對(duì)外行賄，企業(yè)則沒(méi)有去動(dòng)力去查處，因?yàn)閱T工對(duì)外行賄，往往是為了提高業(yè)績(jī)、獲得業(yè)務(wù)或競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)，企業(yè)在很大程度上是受益者。
因此，不同性質(zhì)的企業(yè)，搞合規(guī)的動(dòng)因、需求不同，也就注定了企業(yè)合規(guī)部門(mén)的設(shè)置和職能不同。
二、外企合規(guī)部職能
早些年在做合規(guī)的時(shí)候，最早接觸的主要是監(jiān)管合規(guī)，主要涉及政府對(duì)企業(yè)的監(jiān)管、執(zhí)法及企業(yè)如何應(yīng)對(duì)政府調(diào)查，其中涉及最多的就是反腐敗合規(guī)，而反腐敗合規(guī)其實(shí)最早就是源于美國(guó)FCPA。
美國(guó)FCPA在進(jìn)入21世紀(jì)后執(zhí)法變得非常活躍。尤其隨著年金融危機(jī)爆發(fā)，美國(guó)政府開(kāi)始頻繁地進(jìn)行FCPA執(zhí)法，而從被執(zhí)法案件來(lái)看，被處罰的跨國(guó)公司賄賂案件中，行賄涉及最多的國(guó)家就是我們國(guó)家，對(duì)外國(guó)投資者而言，我們國(guó)家依然是投資活動(dòng)的腐敗高風(fēng)險(xiǎn)區(qū)域。
這種現(xiàn)狀催生了兩件事情的發(fā)生：一是催生內(nèi)資律所的反腐敗合規(guī)業(yè)務(wù)。以往很多外資所在中國(guó)的辦公室往往會(huì)有專(zhuān)門(mén)負(fù)責(zé)FCPA調(diào)查的律師；二是，受FCPA管轄的公司（主要包括美國(guó)公司及在美國(guó)上市的外國(guó)公司）不僅建立全球性合規(guī)部門(mén)，還在中國(guó)子公司設(shè)立合規(guī)部、配置合規(guī)人員。
你能想到很多美國(guó)公司（包括藥企、能源企業(yè)、科技企業(yè)等），在中國(guó)都有合規(guī)部，并且有合規(guī)專(zhuān)員、合規(guī)經(jīng)理和合規(guī)總監(jiān)。很多在美國(guó)上市的中國(guó)公司也設(shè)有合規(guī)部，并且因企業(yè)規(guī)模大，對(duì)FCPA問(wèn)題重視，因此這些企業(yè)的合規(guī)部的規(guī)模還不小。
外企合規(guī)部門(mén)主要職能包括：制定和修訂合規(guī)政策；針對(duì)業(yè)務(wù)部門(mén)申請(qǐng)的一些費(fèi)用和項(xiàng)目進(jìn)行合規(guī)審批、提出合規(guī)建議；給員工做合規(guī)培訓(xùn)，宣傳企業(yè)合規(guī)文化，提高員工合規(guī)意識(shí)；接收員工的舉報(bào)，核實(shí)舉報(bào)真實(shí)性；針對(duì)舉報(bào)開(kāi)展調(diào)查，確認(rèn)是否存在違反FCPA的行為；針對(duì)調(diào)查結(jié)果對(duì)員工進(jìn)行相應(yīng)處理，甚至解雇等；根據(jù)調(diào)查結(jié)果修訂和完善合規(guī)政策等。
這些企業(yè)的合規(guī)部門(mén)及其職能是滲透在企業(yè)的日常工作中的，與國(guó)企和民企的合規(guī)部門(mén)職能可謂幾乎完全不同。
整體而言，外企合規(guī)更多是出于遵守所適用法律（以FCPA這樣的法律為主），但同時(shí)也會(huì)重視內(nèi)部反舞弊。外企合規(guī)整體上既重視反腐敗、反賄賂（例如員工對(duì)外行賄），也重視反舞弊（例如員工職務(wù)侵占、利益沖突）。
三、國(guó)企合規(guī)部職能
年國(guó)資委發(fā)布了《關(guān)于在部分中央企業(yè)開(kāi)展合規(guī)管理體系建設(shè)試點(diǎn)工作的通知》，在國(guó)有企業(yè)中正式拉開(kāi)了合規(guī)制度建設(shè)的帷幕。在國(guó)資委的領(lǐng)導(dǎo)下，幾家大央企開(kāi)始搞合規(guī)建設(shè)，從合規(guī)部門(mén)設(shè)置、全覆蓋的合規(guī)體系搭建、宣貫等全方位開(kāi)展合規(guī)工作，隨后幾年合規(guī)試點(diǎn)擴(kuò)大，更多的國(guó)企按照國(guó)資委有關(guān)要求開(kāi)始搞合規(guī)。
國(guó)企合規(guī)覆蓋面非常廣，政策層面規(guī)定的重點(diǎn)合規(guī)監(jiān)管領(lǐng)域包括市場(chǎng)交易、安全環(huán)保、產(chǎn)品質(zhì)量、勞動(dòng)用工、財(cái)務(wù)稅收、知識(shí)產(chǎn)權(quán)和商業(yè)伙伴等。受當(dāng)前國(guó)際環(huán)境影響，實(shí)踐產(chǎn)生的較多合規(guī)需求的領(lǐng)域往往包括反壟斷、反腐敗、反洗錢(qián)、出口管制與制裁、數(shù)據(jù)安全等。
而關(guān)于合規(guī)部門(mén)的設(shè)置，國(guó)企一般只有集團(tuán)層面會(huì)有合規(guī)部或合規(guī)管理委員會(huì)，在一些大央企，董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)和經(jīng)理層也都被賦予一定的合規(guī)管理職能，例如批準(zhǔn)合規(guī)戰(zhàn)略規(guī)劃、決定合規(guī)管理重大事項(xiàng)等。
而國(guó)企集團(tuán)下屬子公司，大多只有合規(guī)工作人員和合規(guī)聯(lián)絡(luò)人。合規(guī)工作人員的主要職能一般是制定本單位合規(guī)管理制度，同時(shí)督導(dǎo)下屬子公司制定和完善合規(guī)管理制度并督促下屬子公司遵守相關(guān)法律、法規(guī)和合規(guī)管理制度。而合規(guī)聯(lián)絡(luò)人（或者合規(guī)專(zhuān)員），一般是業(yè)務(wù)部門(mén)人員，主要負(fù)責(zé)本部門(mén)與合規(guī)部門(mén)的對(duì)接聯(lián)系、配合合規(guī)部門(mén)落實(shí)合規(guī)工作。
從目前國(guó)資委相關(guān)政策和實(shí)操來(lái)看，國(guó)企的合規(guī)部門(mén)、合規(guī)工作人員的職能是非常有限的（至少與外企相比是這樣），不同領(lǐng)域的合規(guī)職能，例如環(huán)境、安全、勞工、風(fēng)控、審計(jì)等都分別由不同的部門(mén)承擔(dān)，合規(guī)管理部門(mén)實(shí)際承擔(dān)的合規(guī)職能目前集中在合規(guī)制度建設(shè)和合規(guī)架構(gòu)搭建。
四、民企合規(guī)部職能
中國(guó)民營(yíng)企業(yè)搞合規(guī)，大致可以分為兩類(lèi)。
一類(lèi)是在美國(guó)上市的中國(guó)民企，這類(lèi)民企搞合規(guī)，一方面是為了遵守美國(guó)FCPA，另一方面是為了反舞弊。
而另一類(lèi)就是大部分民營(yíng)企業(yè)，其搞合規(guī)基本上只是為了內(nèi)部反舞弊，包括調(diào)查員工職務(wù)侵占、受賄、關(guān)聯(lián)交易、利益沖突等。這些行為直接損害公司利益，不利于公司的長(zhǎng)遠(yuǎn)發(fā)展，所以很多民營(yíng)企業(yè)非常重視內(nèi)部貪腐問(wèn)題，經(jīng)?？吹紹AT、美團(tuán)等巨頭企業(yè)將受賄、職務(wù)侵占的員工扭送司法機(jī)關(guān)，阿里巴巴創(chuàng)始人馬云對(duì)員工貪腐向來(lái)深?lèi)和唇^，而且對(duì)內(nèi)部高管貪腐問(wèn)題也敢于出重拳。
在我們以往的投資活動(dòng)合規(guī)盡職調(diào)查項(xiàng)目中，大部分民營(yíng)企業(yè)都有相關(guān)的廉政制度，禁止員工收受供應(yīng)商回扣、禁止員工職務(wù)侵占、欺詐、關(guān)聯(lián)交易或利益沖突等，員工被發(fā)現(xiàn)違反公司前述規(guī)定的，輕者可能被解雇勞動(dòng)合同，重者則直接扭送司法機(jī)關(guān)。
甚至有些民企為了達(dá)到懲戒的目的，在一些反舞弊調(diào)查中，最終目的就是要將某位主管或經(jīng)理扭送司法機(jī)關(guān)、立案調(diào)查，以在公司內(nèi)部達(dá)到懲戒效果。
而大部分民企，無(wú)論是其合規(guī)相關(guān)制度、還是合規(guī)部門(mén)職能，很少覆蓋員工對(duì)外行賄行為。民企的合規(guī)部門(mén)一般會(huì)叫廉政部、監(jiān)察部、審計(jì)部，也有叫合規(guī)部的。從這些部門(mén)的名稱(chēng)基本上就可以看出，其合規(guī)部門(mén)基本上是以反舞弊為主，很少調(diào)查員工對(duì)外行賄行為。
從人員配置方面，很多民企都會(huì)聘用前檢察官、公安等做反舞弊調(diào)查，因?yàn)檫@些前檢察官和公安知道如何取證，如果將舞弊員工扭送司法機(jī)關(guān)，并且如何成功立案。
從內(nèi)部調(diào)查的開(kāi)展來(lái)看，民企和外企有很大區(qū)別。外企內(nèi)部調(diào)查，更注重過(guò)程，其需要向監(jiān)管機(jī)關(guān)證明發(fā)生問(wèn)題后積極采取了措施、開(kāi)展內(nèi)部調(diào)查、并且識(shí)別有問(wèn)題員工、最后開(kāi)除了一部分員工，整個(gè)內(nèi)部調(diào)查過(guò)程會(huì)留下比較完善的記錄。而民企合規(guī)更注重結(jié)果，結(jié)合前檢察官和公安的經(jīng)驗(yàn)，通過(guò)一些調(diào)查手段，將問(wèn)題查清楚，找到證據(jù)，并將相關(guān)員工直接扭送司法機(jī)關(guān)，以達(dá)到殺一儆百的效果，不大會(huì)注重調(diào)查過(guò)程是否留下完善的書(shū)面記錄。
8.環(huán)保合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)清單
經(jīng)營(yíng)環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)分析及應(yīng)對(duì)措施一、法律法規(guī)環(huán)境
1.法律法規(guī)的變化
分析：主要是對(duì)法律法規(guī)更新信息了解不夠及時(shí)、準(zhǔn)確，有些法律法規(guī)根本沒(méi)去關(guān)注和收集，導(dǎo)致公司管理相關(guān)工作可能不符合其要求。
應(yīng)對(duì)：主要職能部門(mén)按照要求每年進(jìn)行一次識(shí)別、收集、評(píng)審，更新法律法規(guī)，重要條款進(jìn)行培訓(xùn)或納入制度中。
2.國(guó)標(biāo)/行標(biāo)的變化
分析：公司現(xiàn)有的架構(gòu)、規(guī)定、制度，是否符合當(dāng)下行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)要求？
應(yīng)對(duì)：相關(guān)職能部門(mén)（主要是技術(shù)質(zhì)量部門(mén)）每年可對(duì)相關(guān)文件及要求根據(jù)實(shí)際情況進(jìn)行一次更新，并組織全員培訓(xùn)，同時(shí)可以借助第三方審核或檢查的指導(dǎo)意見(jiàn)進(jìn)行逐步完善。
二、市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境
1.市場(chǎng)占有率，客戶(hù)增長(zhǎng)趨勢(shì)分析：目前在主要市場(chǎng)占有率，但競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手正在模仿的發(fā)展方式，有些相較于有一定優(yōu)勢(shì)，影響市場(chǎng)的份額。
應(yīng)對(duì)：依托產(chǎn)品優(yōu)勢(shì)，了解顧客需求，強(qiáng)力開(kāi)拓市場(chǎng)，建立穩(wěn)健的銷(xiāo)售渠道，加強(qiáng)和相關(guān)方的戰(zhàn)略合作關(guān)系，提高公司產(chǎn)品在市場(chǎng)中的綜合影響力
2.市場(chǎng)穩(wěn)定性
分析：企業(yè)的不斷興起創(chuàng)建，導(dǎo)致市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)加劇，進(jìn)行市場(chǎng)規(guī)劃和合作難度加大。
應(yīng)對(duì)：市場(chǎng)形勢(shì)競(jìng)爭(zhēng)嚴(yán)峻且不穩(wěn)定，同時(shí)也會(huì)帶來(lái)新的發(fā)展機(jī)遇。積極實(shí)施市場(chǎng)多元化戰(zhàn)略部署，開(kāi)發(fā)新產(chǎn)品和高難度產(chǎn)品，穩(wěn)定老客戶(hù)同時(shí)加大新客戶(hù)開(kāi)發(fā)力度，根據(jù)市場(chǎng)形勢(shì)及時(shí)調(diào)整調(diào)控線(xiàn)路產(chǎn)品等，提升競(jìng)爭(zhēng)力，積極拓展省外市場(chǎng)和國(guó)外市場(chǎng)。3.競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手區(qū)域
分析：競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手在區(qū)域位置等方面的優(yōu)勢(shì)導(dǎo)致對(duì)我們的省外市場(chǎng)存在一定不利影響；產(chǎn)品的價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)受客戶(hù)需求、市場(chǎng)變化的影響。
應(yīng)對(duì)：通過(guò)調(diào)整營(yíng)銷(xiāo)策略，繼續(xù)推進(jìn)新穎高難線(xiàn)路產(chǎn)品開(kāi)發(fā)，同時(shí)促進(jìn)公司內(nèi)部的管理水平，保持優(yōu)勢(shì)領(lǐng)先，提供市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力；及時(shí)獲得競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手相關(guān)產(chǎn)品及市場(chǎng)策略，包括對(duì)競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手未來(lái)目標(biāo)的分析、現(xiàn)行戰(zhàn)略分析、競(jìng)爭(zhēng)實(shí)力分析、市場(chǎng)占有率分析、創(chuàng)新能力分析等；加強(qiáng)對(duì)市場(chǎng)信息的收集、判斷和整理工作，密切關(guān)注市場(chǎng)變化的動(dòng)態(tài)，準(zhǔn)確把握市場(chǎng)走向，及時(shí)調(diào)整線(xiàn)路產(chǎn)品價(jià)格，以體現(xiàn)靈活的市場(chǎng)適應(yīng)性，提高產(chǎn)品的競(jìng)爭(zhēng)力。
4.價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)
分析：市場(chǎng)價(jià)格的透明化甚至公開(kāi)化，導(dǎo)致產(chǎn)品在議價(jià)能力上處于被動(dòng)。
應(yīng)對(duì)：需要從多方面來(lái)形成企業(yè)的核心競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)，特別在產(chǎn)品化學(xué)成分和物理性能上樹(shù)立優(yōu)勢(shì)，彌補(bǔ)價(jià)格上的劣勢(shì)。質(zhì)量上要更高要求地做到精益求精，做到“人無(wú)我有，人有我優(yōu)”。加強(qiáng)企業(yè)間聯(lián)合，建立上下游企業(yè)合作聯(lián)盟，延伸加工鏈，在協(xié)作上和規(guī)模上創(chuàng)造價(jià)格優(yōu)勢(shì)。
三、相關(guān)方要求
1.客戶(hù)的需求
分析：客戶(hù)對(duì)產(chǎn)品質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)提高，以及對(duì)服務(wù)期望值的提升，給公司各項(xiàng)管理提出新要求。應(yīng)對(duì)：加強(qiáng)與客戶(hù)進(jìn)行有效溝通，采納客戶(hù)提出的合理化建議，不斷提升軟件、硬件措施；銷(xiāo)售部加大與合作客戶(hù)的溝通，及時(shí)處理客戶(hù)的需求和意見(jiàn)；開(kāi)拓市場(chǎng)，選擇潛力客戶(hù)，同時(shí)推行精細(xì)化管理服務(wù)，提高服務(wù)質(zhì)量。
2.政府機(jī)構(gòu)的監(jiān)管力度
分析：政府部門(mén)對(duì)企業(yè)環(huán)保、安全和產(chǎn)品監(jiān)管力度加大，公司如執(zhí)行不規(guī)范，可能存在被查處的風(fēng)險(xiǎn)。
應(yīng)對(duì)：公司各部門(mén)要嚴(yán)格按照政府規(guī)定、公司規(guī)則制定開(kāi)展相關(guān)工作；管理部等職能部門(mén)加大公司內(nèi)部制度執(zhí)行情況的檢查。四、內(nèi)部環(huán)境
1.績(jī)效考核
分析：不科學(xué)的績(jī)效管理可能造成員工抱怨和優(yōu)秀人才流失。應(yīng)對(duì)：制定客觀明確的考核標(biāo)準(zhǔn)和科學(xué)合理的考核方法，使員工能夠在一個(gè)公平公正的環(huán)境下開(kāi)展競(jìng)爭(zhēng)，提高部門(mén)績(jī)效，提高企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力；選擇合適的考核人員，對(duì)其進(jìn)行全面的培訓(xùn)。
2.知識(shí)管理
分析：學(xué)習(xí)資料部分分散在各部門(mén)的電腦中，沒(méi)有形成系統(tǒng)性管理，缺乏共享。
應(yīng)對(duì)：建立統(tǒng)一的知識(shí)分類(lèi)體系，統(tǒng)一到公司OA系統(tǒng)集中存檔和查閱；每年進(jìn)行一次對(duì)企業(yè)先進(jìn)的管理體系經(jīng)驗(yàn)、工作不足等知識(shí)進(jìn)行培訓(xùn)。
3.技術(shù)、產(chǎn)品更新不及時(shí)的風(fēng)險(xiǎn)分析：企業(yè)的長(zhǎng)足發(fā)展不僅需要有強(qiáng)大的資金支持，還必須有不斷創(chuàng)新的技術(shù)和產(chǎn)品。否則會(huì)被導(dǎo)致市場(chǎng)占有率下降和產(chǎn)品利潤(rùn)下滑。
應(yīng)對(duì)：公司必須根據(jù)市場(chǎng)變化，堅(jiān)持進(jìn)行產(chǎn)品結(jié)構(gòu)的調(diào)整，加強(qiáng)新產(chǎn)品的開(kāi)發(fā)力度，加大科研投入，并且要與高等院校、科研院所進(jìn)行合作來(lái)不斷提升公司的技術(shù)研發(fā)能力。
4.核心技術(shù)人員流失的風(fēng)險(xiǎn)與規(guī)避
分析：公司核心技術(shù)人員的技術(shù)水平和研發(fā)能力是公司能長(zhǎng)期保持技術(shù)優(yōu)勢(shì)的保證。目前業(yè)內(nèi)的人才競(jìng)爭(zhēng)日益激烈，能否維持技術(shù)人員隊(duì)伍的穩(wěn)定，并不斷吸引優(yōu)秀技術(shù)人員加盟，關(guān)系到企業(yè)能否繼續(xù)保持在行業(yè)內(nèi)的技術(shù)領(lǐng)先優(yōu)勢(shì)和未來(lái)的行業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力。應(yīng)對(duì)：公司不僅要提高技術(shù)人員薪酬和獎(jiǎng)勵(lì)并且還要為其提供良好的科研條件，研究將核心技術(shù)人員吸收為公司股東，實(shí)現(xiàn)了利益共享，并要為技術(shù)人員提供出去學(xué)習(xí)的機(jī)會(huì)，將知識(shí)融合達(dá)到更好的技術(shù)效果。
5.債務(wù)管控
分析：盲目擴(kuò)大經(jīng)營(yíng)規(guī)模、增加建設(shè)項(xiàng)目或向銀行借貸，最終導(dǎo)致企業(yè)資不抵債，陷入困境，損害股東的利益。
應(yīng)對(duì)：嚴(yán)格管理控制公司資產(chǎn)和負(fù)債，動(dòng)態(tài)控制好負(fù)債比率，保持一個(gè)合理范圍。
